海关AEO认证企业文件检查表——高级认证

海关AEO认证企业文件检查表
高级认证
一、公司规章制度类	　
编号	需要准备的文件或材料	对应认证标准项目	文件提供负责部门
1	内部培训制度	*1项“海关业务培训”、*11项“信息安全”、*29项“危机管理”等涉及的标准	人力行政
2	公司管理层职责分工的文件及组织架构图	*2项“内部组织架构”、*3项“单证控制”涉及的标准	人力行政
3	进出口单证复核或者纠错的制度或者程序	*3项“单证控制”涉及的标准	关务
4	进出口单证管理制度	*4项“单证保管”涉及的标准	公司所有责任部门
5	进出口活动	*5项“进出口活动流程”涉及的标准	公司所有责任部门
6	内部审计制度	*6项“内审制度”涉及的标准	内部审计
7	法检商品质量安全管控制度	*7项“质量管理”涉及的标准	质检
8	改进机制和违法行为的责任追究机制	*8项“改进机制”涉及的标准	内部审计、海关关务高级负责人
9	信息系统管理制度	*9项“信息系统”涉及的标准	IT
10	信息系统的数据管理制度	*10项“信息数据”涉及的标准	IT
11	信息安全制度	*11项“信息安全”涉及的标准	IT
12	财务制度	*12项“会计信息”涉及的标准	财务
13	财务综合财务状况	*13项“财务综合财务状况”涉及的标准	财务
14	检查组织未经许可的人员进入企业生产经营场所的书面制度和程序	*23项“场所安全”涉及的标准	人力行政、安保
15	对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序	*24项“进入安全”涉及的标准	人力行政、安保
16	对来访人员和车辆的管理程序	*24项“进入安全”涉及的标准	人力行政、安保
17	审查拟聘员工和定期审查现有员工的书面制度和程序	*25项“人员安全”涉及的标准	人力行政、安保
18	员工招聘、离职程序	*25项“人员安全”涉及的标准	人力行政、安保
19	要求商业伙伴供应链安全的书面制度和程序	*26项“商业伙伴安全”涉及的标准	业务、采购、物流、安保、关务
20	确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的措施和程序	*27项“货物安全”涉及的标准	仓储
21	集装箱安全程序文件	*28项“集装箱安全”涉及的标准	业务、仓储、关务、安保
22	运输工具安全程序文件	*29项“运输工具安全”涉及的标准	业务、仓储、关务、安保
23	对应灾害或紧急安全事故等异常情况的书面制度和程序	*30项“危机管理”涉及的标准	人力行政
24	定期为员工进行与国际贸易供应链中货物流动相关风险的教育和培训	*31项“安全培训”涉及的标准	人力行政
25	海关要求的其他相关单证	　	　
二、公司经营管理活动形成的记录类	　
编号	需要准备的文件或材料	对应认证标准项目	文件提供负责部门
1	内部培训记录	*1项“海关业务培训”、*11项“信息安全”、*31项“安全培训”涉及的标准	人力行政、关务
2	内部审计档案	*6项“内审制度”涉及的标准	内审部
3	以往对进出口业务发现的问题的改进机制和违法行为进行责任追究的书面记录（如有）	*8项“改进机制”涉及的标准	内审部
4	对以往企业的人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等行为追究责任的书面记录（如有）	*8项“改进机制”涉及的标准	内审部
5	规范改进的书面记录	*8项“改进机制”涉及的标准	内审部
6	为进出口活动提供服务的企业（不含报关企业）的账簿及其开展为进出口活动提供服务的相关单据（包括委托书、提供服务而出具的发票）	*16项“进出口记录”涉及的标准	关务
7	对围墙进行检查和维修的记录	*23项“场所安全”涉及的标准	人力行政、安保
8	钥匙发放和回收的记录	*23项“场所安全”涉及的标准	人力行政、安保
9	来访登记记录	*24项“进入安全”涉及的标准	人力行政、安保
10	员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位）	*25项“人员安全”涉及的标准	人力行政、安保
11	员工档案	*25项“人员安全”涉及的标准	人力行政、安保
12	与业务伙伴的合作合同、协议、或者其他书面资料	*26项“商业伙伴安全”涉及的标准	业务、采购、物流、安保、关务
13	集装箱检查记录	*28项“集装箱安全”涉及的标准	业务、仓储、关务、安保
三、海关单证类	　
编号	需要准备的文件或材料	对应认证标准项目	文件提供负责部门
1	海关核发的证书、法律文书	*4项“单证保管”涉及的标准	各涉及责任部门
2	进出口单证（物流企业为舱单、载货清单）	*3项“单证控制”涉及的标准	各涉及责任部门
四、外部对企业的审计、证明文件类	　
编号	需要准备的文件或材料	对应认证标准项目	文件提供负责部门
1	会计账簿和财务会计报告	*12项“会计信息”、*13项“财务综合财务状况”涉及的标准	财务
2	公安机关出具的关于企业法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人连续两年无故意犯罪记录的证明，或企业相关人员出具的自我声明	*14项“人员违法”涉及的标准	人力行政
3	刑事判决书（仅企业法人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人存在犯罪记录时提供）	*14项“人员违法”涉及的标准	人力行政
4	海关列入信用信息异常企业名录	*15项“企业守法”涉及的标准	人力行政
5	海关注册登记或者备案信息与实际相符	*16项“信息注册”涉及的标准	人力行政、关务